直播不合規(guī)、誤導(dǎo)性宣傳等 頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)被責(zé)令改正并暫停新增客戶3個(gè)月
近日，浙江證監(jiān)局發(fā)布相關(guān)公告，對杭州頂點(diǎn)財(cái)經(jīng) *** 傳媒有限公司存在的多項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行通報(bào)與查處。經(jīng)調(diào)查核實(shí)，該公司在經(jīng)營過程中暴露出一系列嚴(yán)重問題。
經(jīng)查，頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)存在以下違規(guī)事項(xiàng)：一是部分營銷人員冒用他人信息為客戶提供服務(wù)；二是營銷服務(wù)過程中存在暗示收益、對歷史業(yè)績夸大、誤導(dǎo)性宣傳且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示的情形；三是部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問；四是直播業(yè)務(wù)合規(guī)管控不到位；五是未及時(shí)妥善處理客戶投訴；六是合規(guī)管理與內(nèi)控機(jī)制不健全。
浙江證監(jiān)局表示，上述違規(guī)行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》以及《關(guān)于加強(qiáng)對利用 “薦股軟件” 從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的多項(xiàng)規(guī)定。基于此，浙江證監(jiān)局決定對頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶 3 個(gè)月的監(jiān)管措施。在暫停期間，公司總部及各分支機(jī)構(gòu)不得簽約新客戶，老客戶服務(wù)期結(jié)束后不得續(xù)約，也不得以 “投資者教育” 等名義變相開展投資咨詢業(yè)務(wù)。
開年以來，多家三方投顧機(jī)構(gòu)被罰。2025年1月，四川證監(jiān)局連續(xù)對兩家持牌投顧機(jī)構(gòu)開出罰單，對湖南愛贏證券投資顧問有限公司天府新區(qū)分公司責(zé)令暫停新增客戶1個(gè)月；對四川錢坤云智能科技有限公司責(zé)令暫停新增客戶2個(gè)月。二者均在開展業(yè)務(wù)中存在誤導(dǎo)性宣傳以及存在向客戶提供投資建議沒有合理依據(jù)的情形。
標(biāo)簽： 誤導(dǎo)性 合規(guī) 責(zé)令
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