恒豐銀行被罰1060.68萬元 涉及違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定等8項(xiàng)違法行為
1月27日金融一線消息，中國人民銀行行政處罰公示顯示，恒豐銀行股份有限公司因8項(xiàng)違法行為，被中國人民銀行警告，罰款1060.68萬元。罰單涉及違法行為類型如下：1．違反賬戶管理規(guī)定；2．違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；3．占壓財(cái)政存款或者資金；4．違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；5．未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；6．未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；7．未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；8．與身份不明的客戶進(jìn)行交易。
秦某陽（時(shí)任恒豐銀行股份有限公司個(gè)人信貸部數(shù)據(jù)運(yùn)營崗員工）對恒豐銀行股份有限公司違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被罰款1.1萬元。
李某濤（時(shí)任恒豐銀行股份有限公司內(nèi)控合規(guī)部副總經(jīng)理（主持工作））對恒豐銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任，被罰款9.5萬元。
曾某敏（時(shí)任恒豐銀行股份有限公司普惠金融部副總經(jīng)理（主持工作））對恒豐銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被罰款1萬元。
趙某（時(shí)任恒豐銀行股份有限公司運(yùn)營管理部總經(jīng)理）對恒豐銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、與身份不明的客戶進(jìn)行交易負(fù)有責(zé)任，被罰款4.5萬元。
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