浙江證監(jiān)局：對同花順云軟件總經(jīng)理趙遠采取監(jiān)管談話措施
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趙遠作為公司總經(jīng)理，對公司的合規(guī)管理負有責任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對趙遠采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。
11月25日，據(jù)浙江證監(jiān)局網(wǎng)站，經(jīng)查，浙江同花順云軟件有限公司（以下簡稱公司）存在以下行為：營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業(yè)績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中，未盡到合規(guī)管理責任；與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。
上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條的規(guī)定，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第七條、第二十四條、第二十六條、第三十一條的規(guī)定，《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第四條第六項、第四條第七項的規(guī)定。
趙遠作為公司總經(jīng)理，對公司的合規(guī)管理負有責任。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對趙遠采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國 *** 提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
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