栽了！開源證券前員工炒股，損失近100萬

快訊 2024年09月15日 10:41 36 admin

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　　中國 *** 官網(wǎng)近日披露一份出具給曹禕琛個(gè)人的行政處罰決定書。文件顯示，曹禕琛曾是開源證券的證券從業(yè)人員。2020年2月24日至2022年9月14日期間，曹禕琛控制使用他人證券賬戶違規(guī)炒股，虧損770326.49元。

　　文件表示，調(diào)查過程中曹禕琛如實(shí)陳述，積極配合查處。 *** 對(duì)曹禕琛處以20萬元罰款。

　　違規(guī)炒股兩年半虧損77萬元

　　根據(jù) *** 出具給曹禕琛個(gè)人的行政處罰決定書，經(jīng)查明，曹禕琛存在以下違法事實(shí)：

　　2020年2月24日至2022年9月14日，曹禕琛是開源證券股份有限公司的證券從業(yè)人員。

　　“許某鳴”證券賬戶于2004年6月開立于申萬宏源證券上海黃浦區(qū)某營業(yè)部。2020年2月24日至2022年9月14日期間，曹禕琛控制使用前述“許某鳴”申萬宏源證券賬戶進(jìn)行證券交易，通過手機(jī)和家中電腦操作“許某鳴”證券賬戶，證券交易資金主要來源于證券賬戶內(nèi)滾存收益，資金去向主要為曹禕琛個(gè)人銀行賬戶。上述期間，“許某鳴”證券賬戶虧損770326.49元。

栽了！開源證券前員工炒股，損失近100萬

　　調(diào)查過程中曹禕琛如實(shí)陳述，積極配合查處。

　　上述違法事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶資料、交易記錄、相關(guān)銀行賬戶及銀行流水、相關(guān)憑證、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。 *** 決定，對(duì)曹禕琛處以20萬元罰款。

　　監(jiān)管頻頻對(duì)違規(guī)炒股“亮劍”

　　據(jù)悉，今年以來，已有多起證券從業(yè)人員違規(guī)炒股受到監(jiān)管處罰。

　　例如，今年2月， *** 披露了兩則行政處罰決定書，公布了長城證券原副總裁韓飛違規(guī)買賣股票案的調(diào)查、審理結(jié)果。最終責(zé)令韓飛依法處理非法持有的證券，沒收違法所得5868.49萬元，并處以等額罰款。同時(shí)對(duì)其采取10年證券市場禁入措施。

　　違規(guī)炒股巨額虧損的案例也不少見。

　　例如，據(jù)天津證監(jiān)局官網(wǎng)3月底發(fā)文，平安證券天津分公司前財(cái)富經(jīng)理邊書元在職期間利用自有資金及他人資金，控制使用他人平安證券賬戶違法買賣股票，合計(jì)交易金額3.2億元、虧損474.05萬元，被處以10萬元罰款。

　　今年6月，重慶證監(jiān)局發(fā)布的一份行政處罰決定書顯示，曾于西南證券重慶潼南證券營業(yè)部投資顧問助理、高級(jí)投資顧問的何希在2019年5月至2020年6月期間，通過控制、使用兩個(gè)賬戶，違規(guī)交易金額分別達(dá)16702.12萬元和8344.7萬元，總計(jì)虧損超過百萬元。

　　《證券法》明確規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員，在任期或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

　　值得一提的是，中國證券報(bào)記者7月份從業(yè)內(nèi)獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)收集整理了近年來證券從業(yè)人員行賄犯罪、違規(guī)炒股相關(guān)案例，并在業(yè)內(nèi)進(jìn)行了通報(bào)，以落實(shí) *** 資本市場行賄行為綜合懲戒機(jī)制和依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的工作部署，加強(qiáng)從業(yè)人員管理。

　　中證協(xié)此次通報(bào)了六起行賄犯罪典型案例及七起違規(guī)參與股票交易的案例。中證協(xié)要求，各公司以案為鑒，發(fā)揮案例警示震懾作用，持續(xù)強(qiáng)化從業(yè)人員品行要求，督促從業(yè)人員堅(jiān)守合規(guī)底線、誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)，促進(jìn)構(gòu)建風(fēng)清氣正的證券行業(yè)生態(tài)。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這一舉措體現(xiàn)了監(jiān)管層面對(duì)維護(hù)市場公正、透明和法治精神的堅(jiān)定承諾。案例的通報(bào)是對(duì)整個(gè)行業(yè)敲響的一次警鐘，提醒每一位從業(yè)人員，不論職位高低，都必須堅(jiān)守職業(yè)道德和法律法規(guī)的底線。這種做法有助于在行業(yè)內(nèi)營造重視合規(guī)、追求誠信的文化氛圍，促進(jìn)證券市場的長期健康穩(wěn)定發(fā)展。

標(biāo)簽：炒股開源損失