容維證券被監(jiān)管出具警示函
快訊
2025年07月22日 01:00 24
admin
人民財(cái)訊7月21日電，7月21日，黑龍江證監(jiān)局披露，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司（簡稱“容維證券”）存在以下問題：一是部分員工對服務(wù)能力進(jìn)行誤導(dǎo)性的營銷宣傳；二是新媒體平臺直播賬號使用管理不規(guī)范；三是個(gè)別高管人員離職后未向監(jiān)管部門報(bào)告。
黑龍江證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，決定對容維證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。容維證券應(yīng)在收到警示函之日起3個(gè)月內(nèi)完成整改工作并向監(jiān)管提交書面報(bào)告，黑龍江證監(jiān)局將按照有關(guān)要求進(jìn)行驗(yàn)收。
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