江蘇證監(jiān)局對蘇州銀行出具警示函
4月11日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告稱，決定對蘇州銀行采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
江蘇證監(jiān)局表示，在對蘇州銀行的基金托管業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)該行存在以下問題：一是人員管理方面，個(gè)別核心業(yè)務(wù)崗位人員不具備2年托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。二是估值核算方面，針對個(gè)別所托管基金估值對賬不一致的情況，未及時(shí)處理并向基金管理人提示反饋。三是內(nèi)部控制方面，內(nèi)控稽核部同時(shí)承擔(dān)投資監(jiān)督和稽核管理職責(zé)；公司資產(chǎn)托管系統(tǒng)個(gè)別產(chǎn)品基本信息錄入有誤。
江蘇證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》第八條、第十四條、第十九條、第二十六條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》第四十條的規(guī)定，決定對蘇州銀行采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。蘇州銀行應(yīng)對上述問題進(jìn)行整改，并于收到該決定之日起30天內(nèi)向江蘇證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。
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